踩利害關係人紅線遭金管會重罰 國泰投信：檢討並精進內控

國泰投信前董事郭明鑑於任職期間未依公司規定申報利害關係人資料，導致國泰投信旗下經理的基金以及管理的全權委託投資帳戶違規投資利害關係人相關公司股票，金管會今天(1日)裁罰出爐，重罰新台幣600萬。國泰投信表示將確實檢討並持續精進相關內控機制，回應主管機關指導及投資大眾的期待。

金管會指出，國泰投信內部未落實利害關係人資料的管理維護與內稽內控，且內部規範建置欠缺完善，顯示內部控制制度未確實執行也缺乏有效性。事件發生後，國泰投信未依規定即時通報重大事件，且通報內容有不實與不完整的情況，未盡到善良管理人之注意義務與忠實義務，違背誠實信用原則。

金管會1日祭出重罰，針對基金及全委帳戶違規投資利害關係公司股票兩項事實，分別依《證券投資信託及顧問法》各處以最高裁罰新台幣300萬元，合計核處600萬元罰鍰。

國泰投信則發布聲明表示，「就主管機關的裁處與指導，公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。」(編輯:張芯瑜)