證期局4/27裁罰案彙整名單

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年4月27日）

公開發行公司等動態

一、預計115年4月28日生效。

二、停止公開發行案件：無。

彰化商業銀行股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年4月27日

二、受處分之對象：彰化商業銀行股份有限公司（下稱彰化銀行；兼營證券商）及受僱人黃○○（下稱黃員）。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第15款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款。

四、違反事實理由：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於114年11月13日對彰化銀行台北總公司進行查核，發現受託買賣業務人員黃員有未檢核相關資格條件，即指示經辦開放客戶當沖交易資格及利用客戶帳戶買賣有價證券等情事，顯示彰化銀行對人員未善盡監督管理之責且未落實執行內部控制制度。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處彰化銀行新臺幣30萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令彰化銀行停止業務人員黃員2個月業務之執行。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)

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