台中銀：公司違反銀行法，遭處罰鍰3200萬元
公開資訊觀測站重大訊息公告
(2812)台中銀-公告本公司受金管會裁罰案之說明
1.事實發生日：115/05/12
2.事實發生主體：本公司
3.發生緣由(事件說明)：依據金管會115年5月12日新聞稿，台中商業銀行辦理存款開戶、客戶身分持續審查作業及帳戶監控機制所涉相關缺失，有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第1項、第12條第1項及第3項規定，以及洗錢防制法授權訂定之「金融機構防制洗錢辦法」第3條、第5條、第6條、第9條及第15條規定。
4.處理過程：將依主管機關意見辦理相關改善事宜。
5.處分情形：核處罰鍰新台幣3200萬元整。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 32,000,000 元
8.預計可能損失或影響：新台幣3200萬元整。
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：本公司將依主管機關指示辦理改善事宜，公司營運一切正常，資本適足無虞。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無
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資料來源-MoneyDJ理財網