遭譏九牛一毛罰單 00940、00939廣告違規 金管會小罰元大、統一投信
今年上半年全民瘋買高股息ETF，統一台灣高息動能（00939）、元大台灣價值高息（00940）陸續突破國內ETF募集規模新紀錄，尤其00940在短短5天募集期間，更募集高達1752億元，掀起「ETF之亂」。
金管會證期局今（12）日開出2張罰單，點名00940及00939的文宣、官網及社群貼文、網紅影片內容，有使人誤信能保證本金安全或保證獲利的違規不當行銷情事，分別對元大投信、統一投信開罰新台幣90萬及60萬罰鍰。
廣告使人誤信保證獲利、以「月配息」為訴求，金管會罰元大投信90萬元
根據金管會裁罰書內容指出，元大投信在00940廣告行銷部分有使人誤信能保證本金安全或保證獲利情事，例如官網及社群貼文以「00940低價買、輕鬆存、每月領，快樂領息就是你」、「…讓你股息收益與資產增長兩者兼得..」等用語。
且文宣也以「快樂領息就是你」為標題，並訴求「月配息」，以文字「被動收入不是夢，每月為自己加薪」、「月配息設計，滿足每月現金流需求、創造被動收入…」、「追蹤指數平均殖利率達8.6％，高息好股提前卡位」等用語，多次強調可固定配息。
除此之外，元大投信也與Youtuber網紅合作，該網紅的影片內容記載，如「投入本金200萬 每月領息14333元，這樣穩定的投報率，能放大退休金及被動收入」、「30歲時開始每月無腦存2張00940，60歲時累積到720張，每月領股息約51600元 P.S.指數殖利率為8.6％」，強調可固定獲取配息、增加個人退休金等語。
金管會指出，元大投信除了在銷售00940的文宣、官網及社群貼文、網紅影片內容使用文字或訊息內容，可能讓投資人誤信能保證本金安全或保證獲利的違規情事之外，也針對股票型ETF以「月配息」為廣告或銷售主要訴求，已違法廣告行為規範，因此合計裁罰共90萬元。
統一投信銷售00939，文宣內容使人誤信保證本金安全或保證獲利
除此之外，統一投信也在發行00939時，分別舉辦或與財經專家合作辦理的說明會、公司官網或與網紅合作影片、網路媒體等廣告文宣內容，皆有使人誤信能保證本金安全或保證獲利情事。
例如廣告文宣內容包括：「本金198萬、資本利得214萬、現金股息218萬，股息再投入224萬」、「每月一萬定期定額投資臺灣高息動能指數，本金198萬，長期投資翻4倍」、「16年就可以滾出854萬元，總資產放大1.3倍」、「月配息+平準金，打造自動化加薪機制」及「月底不吃土，打造源源不絕的現金流」等用語，強調對投資總資產可產生放大效果或可擁有高息及成長，使人誤信能保證本金安全或保證獲利。
金管會指出，009392的廣告文宣內容，經查有使人誤信能保證本金安全或保證獲利違規情事，已違反投信事業管理規則第22條第1項第2款、金融服務業廣告活動辦法第5條第9款規定，因此依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定，處罰鍰60萬元。
網友譏「九牛一毛的罰款」，00940、00939面臨規模縮水又破發
今年3月全台灣掀起ETF最大狂熱潮，先是統一投信發行的00939以新台幣 531億元的募集金額之姿先創歷史紀錄；接著隔週元大投信發行的00940更以1752 億元的募集天量金額再度破紀錄，等於光是這兩檔高股息ETF就逼近2300億元的申購量，空前的盛況讓金融圈人士嘖嘖稱奇。
但截至今年8月9日為止，元大台灣價值高息（00940）資產規模已跌破當初募集的1700億元大關，來到1683.08億元，且當時憑藉著10元小資價，獲得消費者喜愛，但一上市就跌破發行價，至今還在10元以下游走，等於當初申購成功的受益人仍遭套牢；統一台灣高息動能（00939）最新資產規模也同樣面臨縮水，來到507.29億元，且至今股價也同樣低於15元發行價。
但網友紛紛認為，00940規模達2000億元、00939規模也達500億元，結果卻只裁罰90萬元跟60萬元，根本是「九牛一毛的罰款」。
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