兆豐金：兆豐銀遭FED等以其紐約分行等遵循美國洗錢防制法規等之缺失，裁罰2900萬美元

公開資訊觀測站重大訊息公告

(2886)兆豐金代本公司之子公司兆豐國際商業銀行股份有限公司公告其紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行遭美國聯邦儲備理事會及伊利諾州金融廳裁罰事件。

1.事實發生日:107/01/17
2.公司名稱:兆豐國際商業銀行股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司子銀行兆豐國際商業銀行股份有限公司(下稱該行)遭美國聯邦儲備理事會(下稱FED)及伊利諾州金融廳(下稱IDFPR)，以該行紐約分行(檢查基準日：2016/6/30)、芝加哥分行(檢查基準日：2016/12/31)及矽谷分行(檢查基準日：2016/9/30)於2016年之風險管理及遵循美國洗錢防制法規之缺失，裁罰貳仟玖佰萬美元。本次裁罰與2016年度美國紐約州金融服務署(下稱NYDFS)與該行間之合意令，均源自NYDFS合意令簽署前既存之洗錢防制機制缺失。該行並無涉及洗錢情事，並於簽署NYDFS合意令後已積極投入相關缺失之改善，且董事長及總經理
等高層於知悉即將受FED及IDFPR裁罰時，即盡最大努力與FED持續拜訪與溝通，期能免予裁罰。雖最終FED仍決定處分該行，惟其亦肯定該行已採取公司治理強化措施，及該行承諾持續改善對於紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行營運監督與前開分行法遵計畫之決心。
6.因應措施:兆豐國際商業銀行股份有限公司與FED及IDFPR簽署裁罰令，並將持續積極投入相關缺失改善。
7.其他應敘明事項:罰鍰將影響兆豐國際商業銀行股份有限公司之獲利，惟衝擊尚屬有限。

資料來源-MoneyDJ理財網