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美監管機關向16家華爾街銀行開罰18億美元

美國證券交易委員會(SEC)與美國商品期貨交易委員會(CFTC)周二表示,向巴克萊、美國銀行、花旗、瑞信、高盛、摩根士丹利等共16家金融業者開罰,因這些銀行未保留大部分員工在個人裝置與應用程式裡私下討論交易的內容,總計罰金18億美元。

兩家監管機關指出,從2018年1月到2021年9月期間,這些銀行員工定期與同事、客戶和第三方顧問透過個人裝置內的WhatsApp和簡訊等應用程式討論債券與股票交易等商業議題,但這些金融機構並未保留個人談話的大部分內容,違反券商等金融機構必須保留商業通訊的規訂,有損該機關監督金融市場的能力,無法確保業者是否遵循法規。

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