無照分析解盤 統一投顧總經理廖婉婷遭罰60萬、停職半年
理財節目愈來愈多，受邀來賓如果不具分析師身份，一不小心容易觸法。金管會今天（5日）針對統一投顧總經理廖婉婷去年8至11月上電視節目分析個股，當時不具分析師執照，已違反證券投資信託及顧問法，裁罰統一投顧60萬元，廖婉婷停職半年。
投信投顧公會抽檢廖婉婷電視節目受訪內容，發現有違反相關法令規定情事，在電視節目中談台股並涉及分析個股，當時廖婉婷還沒有分析師執照。證期局主祕尚光琪表示，雖然廖婉婷後來取得分析師執照，因去年上節目時她還沒有執照，加上身為總經理不應該不了解法規，所以對她處以6個月停職處分。
廖婉婷有「PCB女王」之稱，熟稔相關產業，在業界有一定知名度。依照法令，類似狀況的罰款金額最高可到300萬，但金管會是以內控情況等多項指標衡量缺失，裁定罰責，最後依照證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰60萬元，並依同法第 104條規定，命令統一投顧停止總經理廖婉婷6個月業務執行。（張佳琪報導）