恐吞重罰！台新證連續出包4次 金管會不忍了
財經中心／師瑞德報導
台新證券自4月與元富證券合併後，系統穩定性屢遭質疑。21日開盤，旗下APP再度傳出庫存顯示異常，這已是合併後短短一個半月內第四度出現系統問題。面對投資人對於交易安全的強烈擔憂，金管會證期局已介入調查，強調若後續查證涉及交易面的重大疏失，將嚴格追究內控缺失，最高可處以600萬元罰鍰。
庫存顯示再出包 金管會緊盯交易面
證期局副局長黃仲豪說明，台新證券回報指出，本次異常主因在於20日晚進行系統優化，導致21日開盤後，部分投資人無法正確檢視持股狀況。該狀況約於上午10時04分排除，雖未達重大資安事件的通報標準，但黃仲豪表示：「已要求台新證券進一步了解所有交易人在今日交易時，是否碰觸到其他交易面的問題，後續須再向局裡通報。」
市場高度關注本次事故是否重演先前「重複下單」的災情。對此，黃仲豪澄清，經初步掌握，下單功能未受影響，純粹是前端訊息顯示問題，但在處理程序上，金管會已採取監管動作，若後續確認有重複下單狀況，將請證交所再次啟動實地查核。
合併後連四起系統異常 內控能力面臨考驗
事實上，這已是台新證券合併後的第四次系統異常。從4月7日的資料庫效能問題，到4月14日成交回報停頓引發的錯帳風波，再到4月20日的APP異常，台新證券的內控能力已面臨前所未有的考驗。
針對前三次的缺失，證交所已展現處分作為，合計開罰331萬元，其中包含因申報作業延遲裁處的違約金與過怠金131萬元，以及針對內控缺失裁罰的200萬元違約金。此外，證交所也對總經理、資安長及通路總處主管祭出「警告」處分。
警告處分留存紀錄 後續行政處分待評估
面對媒體關注處分效力，黃仲豪回應：「證交所的警告將會留存紀錄，要回歸券商內部究責，不過，仍是相當大的警惕，若未來再犯，處分還會加重。」目前金管會已收到證交所的查核報告，並請台新證券提出陳述意見，待後續資料回覆後，將由證期局召開會議衡量下一階段的行政處分。
針對外界質疑人員異動對系統穩定度的影響，證期局表示，業者說明後台確有「個位數」人員離職，但有集團內互相支援，目前未認定對後台運作造成直接影響。儘管業者力求調整，但在合併後「四度出包」的事實下，台新證券的內控與風險管理仍面臨市場嚴格檢視。
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