昇貿違反證交法，遭處為行為之負責人罰鍰24萬元

處昇貿科技股份有限公司負責人罰鍰案一案

一、裁罰時間：112年7月28 日

二、受裁罰之對象：昇貿科技股份有限公司(以下簡稱昇貿公司)為行為之負責人李○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1，公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定。

四、違反之事實理由：昇貿公司110年5月6日及110年5月27日分別貸與子公司Intelligent Power & Energy Technologies Inc.新臺幣2,517仟元及2,224仟元，迄今尚未收回，該資金貸與屬短期融通性質，貸與期限業已超過1年，核已違反處理準則第3條規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就昇貿公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)

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