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波力-KY違反證交法,遭處為行為之負責人罰鍰24萬元

處波力環球企業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:111年8月5日

二、受裁罰之對象:波力環球企業股份有限公司負責人洪○○君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之1準用第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第2條及第3條。

四、違反之事實理由:波力環球企業股份有限公司公告申報111年第1季財務報告時,未依證券交易法第14條第3項規定,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第2條及第3條規定之會計主管簽名或蓋章。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定,就波力環球企業股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)

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資料來源-MoneyDJ理財網

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