證監會：宏旺證券前持牌人違反操守準則　禁重投業界

香港證監會因宏旺證券前持牌代表馬國豪及朱炯業違反證監會的《操守準則》，禁止他們重投業界，分別為期兩年及16個月。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，馬國豪於2011年3月至2017年1月期間，在沒有事先取得三名客戶書面授權的情況下，在他們的帳戶內進行委託交易。因而認為馬氏未能以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護其客戶的最佳利益。馬的行為損害了該等客戶的利益，因為這令宏旺無法對其帳戶的操作進行監察及監管，亦剝奪了客戶在《操守準則》下應有的保障。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查亦發現，在2015年5月至2016年8月期間，朱炯業聯同宏旺的一名客戶在該客戶的帳戶內進行股份交易，但沒有將他本人的交易另行加以記錄及清楚識別為宏旺僱員的交易，導致其僱主及客戶的利益受到損害，因為這令宏旺無法監察僱員的交易活動及偵測在有關交易中的任何不合規情況。

另在2011年11月至2016年10月期間，朱炯業允許宏旺僱用的另一名持牌代表在沒有事先取得另一名客戶書面授權的情況下在該客戶的帳戶內進行委託交易，並導致該客戶的利益受到損害，因為她被剝奪了在《操守準則》下應有的保障。

證監會認為馬及朱均犯有失當行為，而他們進行受規管活動的適當人選資格亦受到質疑。證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括他們過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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