證監會禁匯福前RO湯浩然重投業界9年　罰款35萬

香港證監會禁止匯福資產管理前負責人員(RO)湯浩然重投業界9年，由2025年7月16日起至2034年7月15日止，並罰款35萬元。

證監會調查發現，在湯浩然擔任負責人員的任期內，匯福資產管理在2017年5月至2018年12月期間，3次為其管理的某隻基金訂立貸款及股份借出協議時，沒有顧及該基金的最佳利益行事，亦沒有適當地管理利益衝突。該行的失當行為，從其與上述安排有關的多次缺失中顯而易見，而所有這些安排均最終違約。該等缺失終令該基金蒙受2,560萬元的重大財務損失，相當於其資產淨值的86%。

證監會認為，匯福資產管理的所有反覆缺失，可歸因於湯浩然沒有履行他作為負責人員及高級管理層成員的職責。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括匯福資產管理與湯浩然的失當行為的嚴重性及反覆性；向業界傳遞具阻嚇力的強烈訊息的重要性，以表明證監會不會姑息基金管理業務中的操守不達標情況；湯浩然過往並無遭受紀律處分的紀錄；及其財務狀況。

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