“ก.ล.ต.” ฟัน “พีรพงศ์-สันติ” พ่วง บลจ.บัวหลวง สั่งปรับ 2.09 ลบ. ปมระบบลงทุนไร้มาตรฐาน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งปรับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด พร้อมผู้บริหารอีก 2 ท่าน รวม 2.3 ล้านบาท เนื่องจากระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ โดยระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บลจ.บัวหลวง ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 67/2568 โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้สั่งปรับ นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและนายสันติ ธนะนิรันดร์ หัวหน้าสายงานจัดการกองทุนและประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ.บัวหลวง มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ.บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด

โดยเปรียบเทียบปรับรายละ 112,500 บาท เนื่องจากผู้บริหารทั้ง 2 ราย ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ.บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด