ก.ล.ต. ลงโทษ “บล.เมย์แบงก์” ทำ “เนกชอร์ต”-ผิดกฎหุ้นกู้ ปรับ 4.86 ล้าน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลเมื่อวันที่ 30 ม.ค.68 กล่าวโทษบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) หรือ MST ในมาตรา 98(5) / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยมีความกระทำความผิดระหว่างวันที่ 27 ตุลาคม 2563 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2564 โดยบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้เสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ทั้งนี้จึงได้มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 ปรับเป็นเงิน 111,000 บาท

สำหรับกรณีนี้เมื่อปี 2565 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้เคยมีมติดำเนินการทางวินัยกับบริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากมีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ ตลท. ซึ่งขณะนั้นพบว่า บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ รวม 3 กรณี ได้แก่ กรณีมีการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง , กรณีมีการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะไม่เหมาะสม และไม่ควบคุมดูแลเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ ตลท. และได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทฯ ด้วยการปรับเป็นเงินจำนวนรวมทั้งสิ้น 1,650,000 บาท พร้อมดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่บริษัทอีก 3 ราย

นอกจากนี้ กลต.ยังมีการกล่าวโทษมาตร 116 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ในส่วนการกระทำความผิดระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 2 ตุลาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บล. เมย์แบงก์ มีระบบงานในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ และได้มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 13/2568 โดยปรับเป็นเงิน 4,745,000 บาท

เมื่อรวมทั้ง 2 กรณี ก.ล.ต. ได้มีคำสั่งเปรียบเทียบ 2 รายการ รวม 4,856,000 บาท