盈透證券遭證監罰款420萬 涉未獲授權借出客戶證券

證監會譴責盈透證券並處以罰款420萬元，原因是該公司在處理客戶資產方面違反監管規定。證監會的調查發現，在2017年12月3日至2020年10月23日期間，盈透證券依賴7,911名客戶已屆滿的常設授權，並依據證券借貸協議將他們於聯交所上市的證券借出。事件源於盈透證券發生程式錯誤，以致在關鍵時間內沒有向這批客戶發送常設授權續期通知。

涉及證券市值5860億元

證監會指，盈透證券在沒有向該等客戶取得有效的常設授權的情況下，依據該協議借出的客戶證券的總市值約達5,860億元。

盈透證券的缺失違反了《證券及期貨(客戶證券)規則》及《操守準則》。證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：盈透證券就其違反《客戶證券規則》的情況採取了補救行動，並自行向證監會匯報事件；盈透證券的行為並非蓄意，且並無證據顯示有客戶因而蒙受損失；及盈透證券在解決證監會的關注事項及接受其調查結果和紀律行動時表現合作。

原文刊登於 AM730

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