中立後果｜瑞銀、瑞信涉助俄羅斯寡頭富豪逃避制裁 受美國司法部調查

《彭博》引述知情人士透露，美國司法部正在調查瑞信（Credit Suisse）、瑞銀（UBS）等銀行，以確定金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭富豪逃避制裁。今次美方發出傳票要求提供資訊的時間，是早過瑞信爆發危機之時，傳票更涉及一些美國大行的員工。

據其中一名知情人士稱，美國司法部的調查重點是確定哪些銀行員工與受制裁的客戶打交道，以及相關客戶在過去幾年中的審查狀況。這些銀行家和顧問之後或需接受進一步調查，以確定他們有否違反任何法律。

瑞信和瑞銀均拒絕置評。在俄羅斯入侵烏克蘭、導致該國遭受的制裁規模擴大前，瑞信以迎合俄羅斯富人而聞名。該行在全盛時期為俄羅斯客戶管理着超過600億美元的資產，這些「貴客」每年為瑞信創造5億至6億美元的收入。

瑞信去年5月停止與俄羅斯個人客戶的業務時，持有他們約330億美元資產，比瑞銀多50%，儘管後者的財富管理業務規模更大。

在俄羅斯入侵烏克蘭後，美國司法部成立了特別工作小組Task Force KleptoCapture，一直試圖通過制裁、沒收資產（如遊艇、私人飛機和豪宅）和刑事調查向俄羅斯寡頭施壓，要求他們停止支持俄羅斯總統普京。

Fortune Insight 聯乘 《華爾街日報》推出全新訂閱計劃「FI Prime Plus」，只需輸入優惠碼「FIP30free」，即可免費一個月暢讀《華爾街日報》全網內容和Fortune Insight大部份收費內容
按此訂閱：https://prime.fortuneinsight.com/web/wsj

Subscribe FORTUNE INSIGHT Telegram:
http://bit.ly/2M63TRO

Subscribe FORTUNE INSIGHT YouTube channel:
http://bit.ly/2FgJTen