史上首位！投信投資長涉人頭戶炒股被解職瀚亞遭禁三業務

金管會檢查發現，瀚亞投信前劉姓投資長有利用人頭戶炒股、且指示基金跟全委帳戶先買進、再做分析報告「先畫靶再射箭」，認為瀚亞投信內控失靈，晚間命瀚亞解職該投資長、禁止瀚亞新募基金等三項業務、處400萬罰鍰。

這也是史上首次有投資長被解職，也是繼勞退基金弊案後、罰鍰的次高紀錄。依規定，解職後、三年內都不能回鍋金融圈。據了解，金管會已將該投資長移送，後續將配合檢調提供資料。

證期局副局長高晶萍說，證交所在去年9月赴瀚亞投信檢查時，發現其劉姓投資長以職務之便，運用全委投資資產、基金從事個股交易期間、利用人頭戶買進同標的，其次，更指示基金跟全委先去買股票，「買進後、再做分析報告」違反投資流程，金管會認為瀚亞投信內控嚴重失靈。

她說，主要是抽查了幾檔台股基金，發現該投資長有違反規定，發現後請瀚亞陳述意見，瀚亞清查後，在2021年11月將該投資長免職；今天金管會再進一步要求解職。

金管會對瀚亞投信祭出三項業務限制，一、禁止瀚亞投信三個月內新增全委業務及募新基金，二、一年內不能募新基金做國外投資，三、兩年內不能代理引進新境外基金，並處400萬罰鍰。

據5月底統計，瀚亞投信全委戶數共16個、規模1140億元；基金33檔、規模845億元。

高晶萍說，這是首家投信的投資長被解任，過去被解職都是經理人居多；罰鍰400萬元則是近三年次高，僅次於勞退基金挨罰450萬元。

也因瀚亞投信內控失靈，金管會也要求瀚亞投信需委託非公司財務報告簽證會計師事務所會計師，出具內控改善的專案審查報告，再核報金管會。

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