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國內

記警告!基金經理人跟單多檔個股 金管會開罰富邦、保德信投信共300萬

風傳媒

更新於 2023年09月12日11:06 • 發布於 2023年09月12日11:06 • 陳怡慈
金管會證期局主任秘書尚光琪12日下午宣布,對富邦投信、保德信投信分別裁罰180萬及120萬元。(取自金管會線上記者會)
金管會證期局主任秘書尚光琪12日下午宣布,對富邦投信、保德信投信分別裁罰180萬及120萬元。(取自金管會線上記者會)

金管會今(12)日宣布,因基金經理人違反交易規定,公司也沒有落實內部控制,開罰富邦投信180萬元、保德信投信120萬元,2家公司都被核處警告,3名已經離職的基金經理人被命令解職。

金管會今日下午舉行例行記者會,證期局主任秘書尚光琪一開始就宣布對2家投信公司的裁罰案,此為先前沸沸揚揚的基金經理人跟單多檔個股案件,當時被點名的投信公司有4家,除了富邦、保德信之外,還包括國泰投信、復華投信。

國泰、復華投信過關?金管會:有新事證仍會啟動金檢

媒體詢問,開罰富邦投信與保德信投信只是第一波,還是不會再罰其他2家了?尚光琪說:「就這個部分,我們還沒有具體相關事證,比較精確的說法是,沒有具體個人交易的證據。」

她並表示,如果未來有新事證,還是會啟動金檢,但目前並未發現國泰投信、復華投信有違規事證,而且先前檢調也有調查。尚光琪說,富邦跟保德信投信的案子是金管會請證交所跟櫃買中心加強查核時發現,然後搭配金管會檢查局的金檢。

人員方面,3名被金管會命令解職的基金經理人,富邦投信有2位,分別為林姓及賴姓人員;保德信投信有1位,為大中華投資部前任賴姓協理。金管會查核期間均在2019到2021年,尚光琪說,他們操作的是股票型基金,沒有涉及勞退基金;3名涉案的基金經理人會被投信投顧公會註記3年,「他們3年不能夠回到金融圈」。

尚光琪說:「我們最主要是查他任職基金經理人的時候,他就是利用他職務之便去買了跟他一樣操作的基金的股票。這個部分一直是我們所禁止,而且覺得是非常不好的行為。」

不法所得方面,尚光琪坦言,「金管會是針對基金經理人的行為去做行政裁罰;至於不罰所得,其實基本上我們不會去做認定。」

媒體詢問,金管會會移送法辦嗎?尚光琪說,「檢調有在瞭解當中,我們會配合提供相關資料。至於檢調的進度或公司方面會不會移送法辦,「這個詳情就不是很清楚」。(推薦閱讀:幕後》神秘公式估連署200萬份不是夢!郭台銘人力銀行徵才 「鈔能力」破政媒封鎖

富邦、保德投信「被記警告」 金管會曝3影響

富邦投信、保德信投信被金管會記警告,對公司有何影響?尚光琪說,大概有3個影響。首先,未來1年不得申請募集投資於國外有價證券的基金,關於這部分,這2家公司目前並無申請案件,但可能會影響它們後續的規劃。其次,這2家投信公司,未來半年不得再擔任境外基金總代理人,也不能經營期貨信託事業。第三,未來3個月內,不得向金管會申請轉投資。

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留言 14

  • 賴智豪
    政黨不能輪替的話,執政團隊就像一灘死水,弊病叢生,政黨輪替後就像新陳代謝,能把那些見不得人的勾當一一揪出,繩之以法。 我們要的是能解決問題的政府,不要只會報告、解釋問題的政府,最怕的就是專門製造問題的政府。 做不好就要拉下來,沒拉下來的話,軟土會深掘,得寸會進尺,變本會加厲;政商黑白一家親,權力跟私利擺中間,公義、道義、國家、人民就放兩邊了。 人民的小事是政府的大事,現在的政府小事都做不好,怎麼做大事?拜託壞事能少做一點就阿彌陀佛了! 現在的台灣就像一個急診患者躺在病床上奄奄一息,當權者只顧自己的權力私利,福國利民的事只要沒選票沒油水想都別想,禍國殃民的事只要有選票有鈔票沒有推不動的,反正有權有利最重要,債留子孫是別人的子孫,政客們賺的盆滿缽滿別人的孩子死不完。 騙的了一時騙不了一輩子,被騙一次是笨一直被騙是笨死了,不要笨到連怎麼死的都不知道,那就太冤了怨不得人,任人宰割任人魚肉,怪不得人。 政治家心裡,國家和人民,政客的眼裡,權力和私利,聽其言、觀其行,凡走過必留下痕跡,路遙知馬力,日久見人心,患難見真情,政客最無情。
    2023年09月12日13:14
  • 啓川 (品睿爸)
    跟單 多的是 證券自營部也一堆 人頭戶一堆 抓不完的啦
    2023年09月12日13:12
  • 🌱福 德 正 神🌱
    不能跟風 好好笑 那狗官內線怎么罰
    2023年09月12日13:22
  • 奶爸強
    檢調還在睡 ⋯⋯
    2023年09月12日13:35
  • J
    投信最近一直再買 陽明 萬海 業績爛的要命,股價趨勢向下👇 是不是也幫特定人解套? 買股邏輯是啥?
    2023年09月12日13:48
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