ก.ล.ต.เห็นชอบประกาศ "สมาคมบริษัทจัดการลงทุน" ว่าด้วยการคำนวณและประกาศ NAV ของกองทุนรวม

ก.ล.ต. ร่วมกับสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน (การคำนวณและประกาศ NAV) ของกองทุนรวม เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้ บลจ. ช่วยลดภาระการขอผ่อนผัน โดย ก.ล.ต. ยังคงสามารถกำกับดูแลได้อย่างมีประสิทธิภาพ ตามแนวทาง Regulatory Guillotine* และผู้ลงทุนยังคงได้รับความคุ้มครองอย่างเหมาะสม 

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เห็นชอบประกาศ AIMC เกี่ยวกับการคำนวณและประกาศ NAV ซึ่งกำหนดให้บริษัทจัดการกองทุนรวม (บลจ.) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการคำนวณและประกาศ NAV ให้สอดคล้องกับกองทุนรวมแต่ละประเภท เช่น กองทุนรวมต่างประเทศที่มีเวลาแตกต่างกันมาก จนได้รับข้อมูลในการคำนวณและประกาศ NAV ล่าช้า โดยให้เป็นไปตามที่เปิดเผยกับผู้ลงทุน เป็นต้น นอกจากนี้ กรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควรซึ่งอยู่นอกเหนือการควบคุมของ บลจ. และทำให้ไม่สามารถคำนวณและประกาศ NAV บลจ. ต้องประกาศสาเหตุและแนวทางการปฏิบัติให้ผู้ลงทุนทราบ 

ที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงประกาศการจัดการกองทุนรวม โดยกำหนดให้ AIMC ประกาศกำหนดการคำนวณและประกาศ NAV และ ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า ประกาศ AIMC ช่วยเพิ่มความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติให้ บลจ. และลดภาระการขอผ่อนผัน โดย ก.ล.ต. ยังคงสามารถกำกับดูแลได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงให้ความเห็นชอบประกาศดังกล่าว ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 มกราคม 2565 

หมายเหตุ : 

*Regulatory Guillotine คือ การทบทวนกฎหมายที่บังคับใช้อยู่ในปัจจุบัน เพื่อยกเลิกหรือปรับปรุงกฎหมายที่หมดความจำเป็นหรือไม่สอดคล้องกับสภาพการณ์ในปัจจุบัน หรือที่เป็นอุปสรรคต่อการดำรงชีวิตหรือการประกอบอาชีพเพื่อไม่ให้เป็นภาระแก่ประชาชนโดยใช้วิธีที่รวดเร็ว โปร่งใส ใช้ต้นทุนต่ำ และมีส่วนร่วมจากทุกภาคส่วนที่เกี่ยวข้อง