ก.ล.ต.เล็งปรับเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล โฟกัสความขัดแย้งผลประโยชน์
ก.ล.ต.เล็งปรับเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล เฮียริ่งประเด็นการเปิดเผยข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การรายงานสถานะลงทุนของกองทุน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล (PF) โดยปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนส่วนบุคคลรูปแบบพอร์ตมาตรฐาน (PFS) ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น และปรับปรุงการรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF ให้มีความเหมาะสม ยืดหยุ่นตามลักษณะของผู้ลงทุน และไม่เป็นภาระต่อผู้ประกอบธุรกิจเกินสมควร
ก.ล.ต. ได้ทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการ PF ที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การเปิดเผยข้อมูลของ PFS และการรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่ชัดเจน เหมาะสมยิ่งขึ้น และผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นมากขึ้นในการบริหารจัดการกองทุน จึงเห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ 3 เรื่อง ดังนี้
(1) ปรับปรุงแนวปฏิบัติของ PF ให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้นในเรื่องการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงาน ที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การทำธุรกรรมระหว่างกองทุน หรือระหว่างลูกค้าที่อยู่ภายใต้การจัดการของตนเอง (cross trade) และการเปิดเผยข้อมูลกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจอาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการประกอบธุรกิจ เป็นต้น
(2) ปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลของ PFS โดยเพิ่มหลักการสำคัญในการเปิดเผยข้อมูล ต้องชัดเจน โปร่งใส และไม่มีลักษณะที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดในลักษณะ ประเภท ความเสี่ยง หรือผลตอบแทน และปรับปรุงการเปิดเผยผลการดำเนินงานในอดีตให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น
(3) ปรับปรุงเกณฑ์การรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF ให้เหมาะสมและยืดหยุ่นมากขึ้น โดยผู้ลงทุนยังคงได้รับข้อมูลที่เหมาะสม และไม่เป็นภาระต่อผู้ประกอบธุรกิจ เกินสมควร ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล ตามหลักการข้างต้น