ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งปรับเกณฑ์โปรโมชันโบรก เพิ่มความยืดหยุ่น
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นต่อการปรับปรุงหลักเกณฑ์ “การส่งเสริมการขาย” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์การส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการเข้าร่วมโครงการที่เป็นประโยชน์ต่ออุตสาหกรรมหรือสังคม และขยายขอบเขตการกำกับดูแลครอบคลุมผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ โดยยังคงคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างเหมาะสม
สภาพแวดล้อมของตลาดทุนและพฤติกรรมของผู้ลงทุนในปัจจุบันมีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว ส่งผลให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) มีรูปแบบการให้บริการและการจัดกิจกรรมส่งเสริมการขายที่หลากหลายมากขึ้น
ก.ล.ต. จึงเห็นควรให้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลการจัดกิจกรรมการส่งเสริมการขายให้มีความยืดหยุ่นและครอบคลุมรูปแบบการให้บริการและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เปลี่ยนแปลงไป โดยคำนึงถึงความสมดุลระหว่างการสนับสนุนการพัฒนาของอุตสาหกรรม การคุ้มครองผู้ลงทุน และการกำกับดูแลที่เหมาะสมตามระดับความเสี่ยง
ก.ล.ต. ได้จัดทำเอกสารรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
- (1) กรณีเข้าร่วมโครงการที่มีวัตถุประสงค์เพื่อพัฒนาอุตสาหกรรมหรือสังคม ซึ่งจัดโดยหน่วยงานที่ไม่เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจทั้งทางตรงและทางอ้อม ผู้ประกอบธุรกิจจะได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การส่งเสริมการขายบางประการเท่าที่จำเป็น เช่น ข้อกำหนดเกี่ยวกับจำนวนของสมนาคุณ ความเท่าเทียมกันในการได้รับของสมนาคุณ ระยะเวลาการส่งเสริมการขาย และมูลค่าของสมนาคุณ
- (2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์ส่งเสริมการขายในส่วนของการกำหนดมูลค่าของสมนาคุณ โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ เพื่อให้การกำกับดูแลผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเป็นไปในแนวทางเดียวกัน
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นไว้บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. และ ระบบกลางทางกฎหมาย ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: nathiya@sec.or.th และ kunpatu@sec.or.th จนถึงวันที่ 2 ธันวาคม 2569