ก.ล.ต.ยกระดับมาตรการ KYC สกัดฟอกเงิน อาชญากรรมออนไลน์
ก.ล.ต. เตรียมออกมาตรการป้องกันการใช้ตลาดทุนเป็นแหล่งฟอกเงิน อาชญากรรมออนไลน์ ยกระดับ KYC ย้ำเกณฑ์ห้ามบริษัทหลักทรัพย์รับฝากเงินสดโดยตรงจากลูกค้า Webull แจงปมโยงเอี่ยวฟอกเงิน ยันปฎิบัติตามเกณฑ์เคร่งครัด
วันที่ 14 มี.ค.2569 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยกรณีปรากฏข่าวเกี่ยวกับธุรกรรมการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์
โดย นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการและโฆษก สำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่า ปัจจุบันการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) จะไม่มีการรับฝากเป็นเงินสดจากลูกค้าโดยตรง และจะเป็นการรับโอนเงินบาทเข้าบัญชีบริษัทผ่านช่องทางของธนาคารพาณิชย์เท่านั้น
นอกจากนี้ บล. สามารถกำหนดอัตราดอกเบี้ยที่จะจ่ายให้แก่ลูกค้าได้ตามที่มีเกณฑ์กำหนดไว้อยู่แล้ว โดยอัตราดอกผลดังกล่าวต้องไม่เกินอัตราที่ บล. จะได้รับจริงจากการฝากเงินหรือลงทุนในตั๋วสัญญาใช้เงินหรือการลงทุนในลักษณะอื่น
ทั้งนี้ ตั้งแต่ปลายปี 2568 ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบประเด็นที่การให้บริการการทำธุรกรรมของ บล. อาจเป็นช่องทางในการฟอกเงิน โดยได้มีการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ทั้งกองบัญชาการตำรวจสอบสวนกลาง สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) มาอย่างต่อเนื่อง เพื่อกำหนดแนวทางป้องกันและแก้ไขร่วมกัน ซึ่งที่ผ่านมาสามารถสกัดกั้น และลดความเสียหายลงได้และเพื่อเป็นการบูรณาการเชิงป้องกันได้อย่างยั่งยืน
"ก.ล.ต. เตรียมออกมาตรการป้องกันการใช้ตลาดทุนในการฟอกเงินหรืออาชญากรรมออนไลน์ ซึ่งจะเป็นการยกระดับมาตรการการทำความรู้จักลูกค้า (KYC)ทั้งอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง อาทิ ปปง. ต่อไป"
Webull แจงปมโยงเอี่ยวฟอกเงิน ยันปฎิบัติตามเกณฑ์เคร่งครัด
บริษัทหลักทรัพย์ วีบูลล์ (ประเทศไทย) จำกัด (Webull) ชี้แจงข้อเท็จจริงจากกรณีที่มีข่าวเกี่ยวกับบัญชีที่เกี่ยวข้องกับกลุ่มคอลเซ็นเตอร์ และมีการกล่าวถึง บริษัทฯ ในบางสื่อ ซึ่งอาจทำให้เกิดความเข้าใจคลาดเคลื่อน โดยยืนยันว่าบริษัทฯ มีการดำเนินการอย่างถูกต้องและเป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลอย่างเคร่งครัดทุกประการ
ทั้งนี้ บริษัทฯ ไม่มีนโยบายรับฝากเงินสดจากลูกค้า และมีการตรวจสอบความสอดคล้องของบัญชีผู้โอนกับบัญชีลูกค้าก่อนทำธุรกรรมทุกครั้ง
นอกจากนี้ กระบวนการยืนยันตัวตนลูกค้า (KYC) เป็นไปตามมาตรฐานที่กำหนดทุกประการ
สำหรับการให้ดอกเบี้ยสำหรับเงินที่พักรอการลงทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นแนวปฏิบัติปกติของธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และและตลาดหลักกรัพย์(ก.ล.ต.) โดยบริษัทฯ มีการเก็บรักษาเงินของลูกค้าไว้ในบัญชีธนาคารพาร์ทเนอร์ระดับโลก ซึ่งระบุชัดเจนว่าเป็นบัญชีเพื่อลูกค้า
บริษัทฯ ยืนยันว่า Webull Thailand ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อความปลอดภัยของสินทรัพย์ของลูกค้าและยังคงมุ่งมั่นดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส ยึดมั่นในมาตรฐานกำกับดูแลอย่างเคร่งครัด
ทั้งนี้ บริษัทฯ ได้มีการประสานงานและให้ข้อมูลต่อสำนักงาน ก.ล.ต.เป็นที่เรียบร้อย และได้ให้ความร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในการตรวจสอบข้อเท็จจริงอย่างเต็มที่