บทบาทชมรมวาณิชธนกิจ ส่งเสริมการพัฒนาสู่การเติบโต

ตลาดหลักทรัพย์ฯ ในทศวรรษที่ 6สร้างตลาดทุนเพื่อทุกคน เน้นบังคับใช้กฎหมายดีขึ้น เพิ่มผลิตภัณฑ์การลงทุนและจำนวนนักลงทุน มุ่งสร้างสมดุลและความเท่าเทียมให้เกิดกับทุกภาคส่วน พร้อมให้ความสำคัญเรื่องเทคโนโลยี AI ย้ำประสิทธิภาพการสื่อสาร ต้องเปิดเผยข้อมูลบริษัทจดทะเบียนอย่างครอบคลุมและเข้าถึงได้รวดเร็ว

ในโอกาสที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำลังจะก้าวสู่ทศวรรษที่ 6 การเงินธนาคาร ได้สัมภาษณ์พิเศษ Stake holder ของตลาดทุนไทย พร้อมด้วยผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนอีก 2 แห่งที่สะท้อนถึงความสำคัญของตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่มีต่อระบบเศรษฐกิจไทย และการก้าวไปสู่ตลาดหุ้นไทยยุคใหม่ในทศวรรษที่ 6 โดยมีเป้าหมายในการสร้างตลาดทุนเพื่อทุกคน ด้วยการบังคับใช้กฎหมายที่ดีขึ้น การเพิ่มผลิตภัณฑ์ใหม่และเพิ่มจำนวนนักลงทุน รวมทั้งการนำเทคโนโลยีและนวัตกรรมการเงินการลงทุนมาใช้ประยุกต์ใช้ เพื่อสร้างความสมดุลและเท่าเทียมให้เกิดกับทุกภาคส่วน

สมศักดิ์ ศิริชัยนฤมิตร ประธานชมรมวาณิชธนกิจ (Investment Banking Club : IB Club) สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย กล่าวว่า ชมรมวาณิชธนกิจเป็นชมรมที่อยู่ภายใต้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย มีหน้าที่ส่งเสริมและพัฒนามาตรฐานการปฏิบัติงานการประกอบธุรกิจวาณิชธนกิจ ทั้งด้านหลักการและด้านปฏิบัติ เป็นตัวแทนของสมาชิกเพื่อให้ความร่วมมือและประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาธุรกิจวาณิชธนกิจ รวมทั้งกำกับดูแลสมาชิกให้ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจที่ทางชมรมได้กำหนดขึ้น

นอกจากนี้ ยังมีบทบาทในการประสานความร่วมมือระหว่างสมาชิกในการแก้ไขปัญหาต่างๆ เกี่ยวกับธุรกิจวาณิชธนกิจ รวมทั้งการประนอมข้อพิพาทระหว่างสมาชิก หรือกับบุคคลภายนอกที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจวาณิชธนกิจ รวมถึงส่งเสริมการศึกษาวิจัย และการเผยแพร่ทางวิชาการและข่าวสารเกี่ยวกับธุรกิจวาณิชธนกิจ

ปัจจุบัน ชมรมมีสมาชิก ได้แก่ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลที่มีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาทางด้านการเงิน หรือที่ปรึกษาด้านการบัญชี โดยมีจำนวนทั้งสิ้น 78 บริษัท ประกอบด้วย บริษัทหลักทรัพย์ 34 บริษัท ธนาคาร 10 แห่ง บริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน 34 บริษัท

สมศักดิ์กล่าวว่า บทบาทของวาณิชธนกิจ (IB) หรือที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) คือเป็นตัวกลางในการวางแผนพัฒนาและออกแบบผลิตภัณฑ์ทางการเงินในการระดมทุนให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer) เพื่อนำเสนอต่อผู้ลงทุน (Investor) โดยผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่จัดสรรมาต้องเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีคุณภาพ ทั้งนี้ FA มีหน้าที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ออกหลักทรัพย์ในการที่จะออกหลักทรัพย์แบบโปร่งใส และมีข้อมูลเพียงพอเพื่อให้ผู้ลงทุนพิจารณาและตัดสินใจเลือกลงทุน

“ที่ปรึกษาทางการเงินต้องมีส่วนพัฒนาผลิตภัณฑ์ให้เกิดความน่าเชื่อถือและสร้างความมั่นใจให้กับนักลงทุน เพื่อส่งเสริมให้ตลาดทุนมีการพัฒนา ทำให้มีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย ทั้งตราสารหนี้ ตราสารทุน รวมไปถึงสินทรัพย์ดิจิทัล ส่งผลให้ภาพรวมของตลาดทุนสามารถเติบโตอย่างแข็งแกร่ง”

สมศักดิ์กล่าวว่า ชมรมมีการกำหนดร่างคู่มือในการปฏิบัติงานของที่ปรึกษาทางการเงินที่เป็นมาตรฐานเบื้องต้น เพื่อสะท้อนถึงการปฏิบัติงานที่ดีต้องมีคุณสมบัติอย่างไร รวมถึงจรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพที่ปรึกษาทางการเงิน โดยคู่มือที่จัดทำออกมาอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

“ด้วยบทบาทของ FA ที่มีส่วนสำคัญต่อตลาดทุนโดยรวม จึงทำให้วิชาชีพนี้ต้องมีจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ มีหลักการทำงานหรือปฏิบัติงานขั้นต่ำที่ควรจะมี เพราะทุกคนไม่สามารถดีเสมอกันได้ หากสมาชิกมีความยึดถือในจรรยาบรรณ ยึดการดูแลลูกค้าแบบเป็นธรรม ไม่สร้างความเสียหายให้แก่ตลาดทุน และสร้างความเชื่อถือให้แก่นักลงทุน ก็จะทำให้ตลาดทุนเติบโตได้อย่างยั่งยืน”

พร้อมเพิ่มบุคลากรรุ่นใหม่

เสริมความรู้เตรียมเข้าสู่สายงาน IB

สมศักดิ์กล่าวว่า ชมรมได้จัดโครงการ Capital Market Case Competition (CMCC) การแข่งขันด้านวาณิชธนกิจในตลาดทุน สนับสนุนให้เยาวชน นิสิต นักศึกษา พัฒนาความรู้ เตรียมความพร้อมเข้าสู่สายอาชีพด้านวาณิชธนกิจ ภายใต้การดูแลและการให้คำแนะนําจากผู้เชี่ยวชาญ เพื่อเตรียมความพร้อมเข้าสู่สายอาชีพด้านวาณิชธนกิจหรือที่ปรึกษาการเงินในตลาดทุน สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของกองทุนส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุน (CMDF) ในการเสริมสร้างความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับตลาดทุน การลงทุนและการพัฒนาตลาดทุน ให้แก่ผู้ลงทุน ประชาชน หน่วยงานและองค์กรที่เกี่ยวข้อง

โครงการนี้จะเกิดประโยชน์กับทุกฝ่าย ทั้งที่ปรึกษาทางการเงิน นิสิต นักศึกษา ผู้จบการศึกษาใหม่ที่อยากจะเข้ามาทำงานในสายอาชีพนี้ รวมถึงจะช่วยแก้ไขปัญหาการขาดแคลนบุคลากรด้านวาณิชธนกิจ และเชื่อมโยงความต้องการที่ตรงกันของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินและเยาวชนไทย ท้ายที่สุดจะเกิดประโยชน์กับตลาดทุนโดยรวม จากการที่มีบุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอ

สำหรับหัวใจของการเป็น IB ที่ดี สมศักดิ์กล่าวว่า ต้องไม่เป็นน้ำเต็มแก้ว สามารถเรียนรู้ได้ตลอดเวลา มีทักษะในการศึกษาและเรียนรู้ที่ไม่อยู่ในกรอบ ไม่ใช่ความรู้แบบท่องจำ อาชีพนี้เป็นเรื่องของการออกแบบ ด้วยความเป็นดีไซเนอร์สูง แต่เป็นการออกแบบผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ใช้ทักษะความเข้าใจถึงรูปแบบทั้งสถานการณ์ต่างๆ ช่วงเศรษฐกิจแบบไหนควรเสนอสินค้าแบบใด

มองทศวรรษที่ 6ตลาดหุ้นไทย

มุ่งพัฒนาสู่ความยั่งยืนด้วย ESG

สมศักดิ์กล่าวว่า ชมรมได้มุ่งเน้นส่งเสริมให้ผู้ประกอบการที่มีการใช้นวัตกรรม เทคโนโลยี หรือที่ทำธุรกิจอยู่ในกระแสโลก รวมถึงกลุ่มสตาร์ตอัพ ให้ได้มีโอการเข้าถึงแหล่งเงินทุน และมีโอกาสเข้ามาระดมทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ มากยิ่งขึ้น

ทั้งนี้ เพราะปัจจุบันตลาดหุ้นไทยมีธุรกิจ New Economy เข้ามาจดทะเบียนค่อนข้างน้อย ทำให้ผู้ลงทุนสถาบันหรือนักลงทุนทั่วโลก สนใจตลาดทุนไทยลดลง และด้วยยุคสมัยในการลงทุนปัจจุบันที่มีเทคโนโลยีเข้ามา ทำให้ผู้ลงทุนสามารถกระจายการลงทุนได้มากขึ้น โดยย้ายไปลงทุนในตลาดหุ้นต่างประเทศได้ง่ายขึ้น ทั้งยุโรป สหรัฐฯ และเอเชีย รวมทั้งมีสินทรัพย์ดิจิทัลให้เลือกลงทุนได้เพิ่มขึ้น ดังนั้นหากตลาดทุนไทยไม่ปรับตัวให้มีสินค้าตอบโจทย์นักลงทุน สุดท้ายจะทำให้ความน่าสนใจลดลง

สำหรับมุมมองที่จะทำให้ตลาดหลักทรัพย์ฯ เติบโตต่อไปในช่วงทศวรรษที่ 6 สมศักดิ์กล่าวว่า แนวคิดเกี่ยวกับการพัฒนาอย่างยั่งยืน (ESG) เป็นสิ่งที่สำคัญ ประกอบไปด้วย ด้านสิ่งแวดล้อม (Environment) เป็นปัจจัยแรกที่ต้องมีในการดำเนินงานของธุรกิจที่จะเข้ามาระดมทุน ด้านสังคม (Social) ที่ต้องให้ความสำคัญเข้าไปถึงระดับนโยบายของธุรกิจ ด้านธรรมาภิบาล (Governance) ต้องมีดำเนินธุรกิจแบบโปร่งใส ซื่อตรงกับผู้ลงทุนหรือผู้มีส่วนได้เสีย ซึ่งที่ปรึกษาทางการเงินมีส่วนสำคัญในการให้คำแนะนำแก่ผู้ประกอบการที่เห็นถึงความสำคัญของ ESG เพื่อทำให้กิจการยั่งยืนและเติบโตไปกับตลาดทุนไทยได้

อ่าน Cover Story : SET ก้าวสู่ทศวรรษที่ 6 ตลาดหุ้นไทยยุคใหม่ ฉบับเต็ม

ติดตามอ่านคอลัมน์อื่น ๆ ได้ในวารสารการเงินธนาคารฉบับเดือนพฤศจิกายน 2567 ฉบับที่ 510 ในรูปแบบดิจิทัล : https://goo.gl/U6OnIi

รวมช่องทางการสั่งซื้อวารสารการเงินธนาคาร ทั้งฉบับปัจจุบันและฉบับย้อนหลัง ครบจบที่นี้ที่เดียว : https://moneyandbanking.co.th/2023/18250/