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金管會前9月開罰近2億 罰鍰11大苦主出列

(中央社記者謝方娪台北4日電)金管會前9月開罰新台幣1.99億元,年減逾2成。根據銀行局、保險局及證期局公布罰鍰金額最高名單,今年前9月以開發金公司治理不佳挨罰2000萬元最重,同時子公司中壽、凱基證均有挨罰。

金管會今年前9月對金融三業及上市櫃公司共開罰1億9948萬元,相比去年同期開罰2億5988萬元,年減23%。

今年前9月以銀行局開罰逾9000萬元最高,其次為保險局開罰6070萬元,證期局對證券期貨、投信投顧業及上市櫃公司合計開罰4790萬元。

銀行局今天公布,今年前9月合計開罰14件、罰鍰金額達9088萬元,裁罰件數雖然年增4件,不過罰鍰金額年減201萬元、減幅2.16%。

銀行局開罰前3大案,第一是開發金大股東辜仲瑩等人疑似介入公司治理,開發金遭罰2000萬元;其次為永豐銀行因勸誘客戶融資買理財商品等缺失,挨罰1800萬元;第三為台灣銀行行員挪用客戶款項,挨罰1400萬元。

保險局統計,今年前9月開罰53件、合計6070萬元,相比去年同期減少5件、罰鍰金額年減3550萬元,減幅近37%。

保險局開罰最大案同樣與辜仲瑩等人疑似介入公司治理有關,開發金子公司中國人壽因公司治理內控缺失挨罰600萬元。

另有4家業者均遭保險局開罰300萬元,分別為新光人壽公司治理及不動產投資缺失案、宏泰人壽不動產投資即時利用缺失案、台新銀行保代業務缺失案及台灣人壽投資型保單缺失案。

證期局前9月對證券期貨、投信投顧業及上市櫃公司開罰168件、罰鍰金額4790萬元,裁罰件數年減44件,罰鍰金額年減2289萬元、減幅達32%。

證期局今年出手最重的案件,是瀚亞投信劉姓前投資長透過人頭戶買進特定個股,再指示公司基金及全委經理人買入拉抬股價,並透過人頭戶出脫股票牟利,瀚亞投信因此遭罰400萬元。

其次是丹尼爾投顧多次將自有資金貸與他人,因累犯遭加重開罰300萬元,第三是開發金公司治理欠佳系列案,子公司凱基證券內控未有效運作,挨罰240萬元。(編輯:張均懋)1111004

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