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商品期貨交易委員會（CFTC）周一在伊利諾伊聯邦法院提起訴訟，指控加密貨幣交易所幣安及其聯合創始人趙長鵬和前首席法遵長林國偉，指控幣安積極招攬美國用戶，並破壞交易所自身的“無效合規計劃”。
此舉有可能顛覆該交易所的運營，並可能是監管機構對全球最大加密貨幣交易所進行打壓的第一個預警信號。除了返還不當所得和任何財務成本外，CFTC的起訴還要求法院實施進一步救濟措施，包括交易和註冊禁令。
監管機構指控幣安、趙長鵬和林國偉違反了商品交易法的八項核心條款，包括要求設置“旨在防止和檢測洗錢和恐怖融資”的控制措施等法律。
就在CFTC提起訴訟的幾天前，CNBC報導稱，幣安員工曾在中國繞過交易所的合規控制，使用了CFTC指控的一些技巧。
起訴書稱，趙長鵬和林國偉“積極培養了位於美國的高價值和商業重要的‘VIP’客戶，包括機構客戶”。
“今天的執法行動表明，沒有任何地點，也沒有任何聲稱缺乏地點的人，會阻止CFTC保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC將繼續使用其所有權力，找出並停止在波動性和風險極高的數字資產市場上的不當行為，”CFTC主席羅斯廷·貝恩漢在一份聲明中說。
監管機構指控幣安和趙長鵬採取措施故意隱瞞其子公司的所在地。這是趙長鵬所說的“保持國家清白”的更大策略的一部分。
“Binance知道其VIP的身份和地理位置，因為Binance會定期監控其交易量來源和收費收入來進行運營，” CFTC的投訴指控稱。
CFTC指控，當執法機構追捕或凍結其資產時，Binance向其VIP提供特權，聲稱Binance提前告知VIP或建議他們將其資產從平台中移除。
“不要直接告訴用戶逃跑，” Binance指示其VIP團隊，指控稱：“如果用戶是大型交易者或聰明人，他/她會明白其中的暗示。”
在提交文件的幾小時後，趙長鵬發表聲明，稱他認為該指控沒有提供完整的事實陳述，聲稱Binance與國際和美國執法機構合作，並按照指示凍結了今年迄今為止的1.6億美元。
CNBC之前報導過Binance的客戶服務和VIP代表如何輔導中國用戶逃避Binance的合規系統，一些志願者和員工向內地交易者建議使用虛擬私人網絡和替代非國家文件，CFTC的文件指控Binance在其美國用戶中從事類似的活動。
“但盡可能地，我們試圖要求用戶使用VPN或要求他們提供（如果有實體）非美國文件。表面上看，我們不應該出現美國用戶，但實際上我們應該通過其他創造性手段獲得他們，” Lim在2020年對一名Binance員工表示。
Lim聲稱反對明顯的詐騙行為，但鼓勵使用“創造性手段”逃避監管。KYC代表了了解您的客戶，是指導金融機構反洗錢計劃的一套原則，是打擊恐怖主義和非法融資的關鍵部分。
“過去兩年，我們已經做出了重大投資，以確保我們的平台上沒有美國用戶活躍，” Binance的一位發言人在一份聲明中表示，稱該投訴“出人意料且令人失望”。
數字四是Binance忠實的國際用戶群體的號召，要求他們將有關該交易所的負面宣傳視為“虛假消息”。
“最好的前進道路是保護我們的用戶，與監管機構合作制定清晰、周全的監管體制，” Binance聲明繼續說道。
趙長鵬的個人回應也反映了這一點。“我們打算繼續尊重並與美國和世界各地的監管機構合作，” Binance CEO寫道。
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