內控失靈？經理人私下經營　南山人壽：該員已離職

南山人壽傳出有重大缺失！根據周刊報導，南山人壽一名負責台股投資的經理人，涉嫌自己先買股，再透過通訊軟體放消息給200多名組員，最後以公司的資金進場抬轎，內稽內控失靈，讓外界非常傻眼。對此，南山人壽今（17）日發布聲明強調，並非單一人員有權決定投資，投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹，先前接獲此案已調查處理，該員也已離職，並主動移送司法調查，依法令配合主管機關詳實說明案情。

根據周刊報導，南山人壽葉姓經理人涉嫌自己先買股後，在Line群組推薦個股，發消息給200多名組員，最後再以南山人壽資金進場抬轎，等同經營地下投顧公司，南山人壽卻沒有控管，內稽內控出巨大問題，消息一出後外界一片譁然。

針對此事，南山人壽強調，證券投資內部控管程序嚴謹，經理人想要進行個股投資，必須先提出嚴謹報告經授權主管同意後納入投資組合內，納入投資組合後，也要透過下單系統並經授權主管同意後在額度範圍內進行，並經獨立交易部門辦理，因此並非單一人員有權決定投資，投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹。

南山人壽表示，他們嚴明禁止投資相關人員進行股票炒作，若有購買股票須事先申請核准，並於事後申報，先前一接獲此案就已調查處理，該員也已經離職，相關作業都有依規定處理，且他們也已主動移送司法調查，依法令配合主管機關詳實說明案情。