金管會才於今(2019)年6月發布「理專挪用客戶款項相關內控作業原則」,截至8月底為止,金管會共開罰8件,但現在又爆發玉山銀行有理專挪用客戶資金達千萬元、時間長達7年。為此,玉山銀表示已主動通報主管機關,並且移送相關單位調查,至於客戶的損失會負責。
近年來銀行財富管理業務盛行,民眾透過理財專員從事多元投資之比率逐漸增加,日前金管會發布的「理專挪用客戶款項相關內控作業原則」,針對人事管理制度方面、內部控制制度及牽制原則方面、內部稽核制度方面都設有檢討作業,希望遏止相關事件再度發生。
廣告(請繼續閱讀本文)
但根據銀行局統計,截至今年8月為止,針對理專挪用客戶資金案已開罰8件,包括兆豐銀、華南銀、聯邦銀、台新銀、滙豐銀、中信銀、新光銀和國泰世華銀,共計罰鍰達5100萬元。若算過去5年,理專挪用客戶資金案更是高達18件,裁罰金額約9500萬元。
但如今又傳出有相關挪用案件,媒體報導,玉山銀行板橋埔墘分行爆發理專挪用客戶資金案,金額高達千萬元,時間可能從2012年至今長達7年。玉山銀行則對外表示,發現個案後已主動通報主管機關移送司法偵辦,並與客戶聯繫,客戶損失將由公司負責,但基於偵查不公開,詳細細節不予評論。
------------------------------------------------------------------
廣告(請繼續閱讀本文)
【本日推薦新聞影音】
ahuar 87%是分贓不均
才會有內鬼爆出來大家一起死
不然前面7年沒人發現都在幹嘛??
2019年09月17日07:06
Patrick Lee 內控的稽核已經太鬆散了!
2019年09月17日07:11
建誠 又是玉山,吳宗憲少校,你怎麼說?
2019年09月17日07:17
Marco陳祖望 呼叫金管會顧人怨....
2019年09月17日07:20
Michael. Wu 啊嘸累!本來管理不好,銀行就要負責。
2019年09月17日07:13
顯示全部