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理財

內控失靈?經理人私下經營 南山人壽:該員已離職

NOWnews 今日新聞

更新於 2018年07月17日04:01 • 發布於 2018年07月17日04:09 • 記者彭夢竺/台北報導
▲南山人壽傳出有重大缺失,經理人涉嫌自己先買股,再透過通訊軟體放消息,對此,南山人壽強調,該員已離職且也已主動移送司法調查。(圖/NOWnews資料照)

南山人壽傳出有重大缺失!根據周刊報導,南山人壽一名負責台股投資的經理人,涉嫌自己先買股,再透過通訊軟體放消息給200多名組員,最後以公司的資金進場抬轎,內稽內控失靈,讓外界非常傻眼。對此,南山人壽今(17)日發布聲明強調,並非單一人員有權決定投資,投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹,先前接獲此案已調查處理,該員也已離職,並主動移送司法調查,依法令配合主管機關詳實說明案情。

根據周刊報導,南山人壽葉姓經理人涉嫌自己先買股後,在Line群組推薦個股,發消息給200多名組員,最後再以南山人壽資金進場抬轎,等同經營地下投顧公司,南山人壽卻沒有控管,內稽內控出巨大問題,消息一出後外界一片譁然。

針對此事,南山人壽強調,證券投資內部控管程序嚴謹,經理人想要進行個股投資,必須先提出嚴謹報告經授權主管同意後納入投資組合內,納入投資組合後,也要透過下單系統並經授權主管同意後在額度範圍內進行,並經獨立交易部門辦理,因此並非單一人員有權決定投資,投資內部控制流程均依法令規定辦理而且嚴謹。

南山人壽表示,他們嚴明禁止投資相關人員進行股票炒作,若有購買股票須事先申請核准,並於事後申報,先前一接獲此案就已調查處理,該員也已經離職,相關作業都有依規定處理,且他們也已主動移送司法調查,依法令配合主管機關詳實說明案情。

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