ก.ล.ต.แบนอดีตผู้แนะนำการลงทุน 10 ปี หลังนำเงินกองทุนลูกค้าไปใช้ส่วนตัว
สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -15 ก.ค. 63 18:06 น.
ก.ล.ต.ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 10 ปี หลังนำเงินค่าซื้อ - ค่าขายคืนกองทุนของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ความเสียหาย 6.95 ล้านบาท
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยผ่านเอกสารเผยแพร่ว่า ได้ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย คือนางสาวสุปรียา อินทะโสภา ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) หรือ BBL โดยไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี กรณีกระทำมิชอบ ต่อทรัพย์สินโดยนำเงินค่าซื้อกองทุนและค่าขายคืนกองทุนของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 6.95 ล้านบาท
ทั้งนี้ก.ล.ต. ได้รับรายงานการร้องเรียนจากธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่าระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2560 ถึงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2561 นางสาวสุปรียา อินทะโสภา ซึ่งขณะนั้นเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ BBL ได้กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยรับเงินที่ผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อกองทุน แต่ไม่ได้ทำรายการซื้อกองทุนตามคำสั่งซื้อของผู้ลงทุน
และนำเงินดังกล่าวไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จมอบแก่ผู้ลงทุนเพื่อหลอกว่าได้บันทึกรายการซื้อกองทุนตามความประสงค์แล้วและปลอมลายมือชื่อผู้ลงทุนทำบัตรกดเงินสด (ATM) สำหรับบัญชีที่ผู้ลงทุนเปิดไว้ เพื่อรับโอนเงินค่าขายคืนกองทุน ปลอมลายมือชื่อผู้ลงทุนในใบคำสั่งขายกองทุนเพื่อทำรายการขายกองทุน และใช้บัตร ATM ถอนเงินจากบัญชีดังกล่าว และนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัวทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 6.95 ล้านบาท
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาวสุปรียาไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีระดับโทษถึงขั้นเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แต่เนื่องจากการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวสุปรียาได้สิ้นสุดเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2562 จึงลงโทษนางสาวสุปรียาไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 10 ปี นับตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม 2563
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังพบว่า กรณีดังกล่าวมีสาเหตุส่วนหนึ่งเกิดจากผู้จัดการสาขาธนาคารในขณะนั้นรายนางมาลี สุขกลึง ละเลยการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุปรียาซึ่งเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาตามสมควร ทำให้เป็นช่องทางในการกระทำดังกล่าว จึงเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต.จึงสั่งห้ามนางมาลีปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาในส่วนธุรกิจตลาดทุน และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และผู้วางแผนการลงทุน เป็นระยะเวลา 1 เดือน 10 วันด้วย
แต่เนื่องจากธนาคารได้ลงโทษนางมาลีด้วยการโอนย้ายไปปฏิบัติหน้าที่ที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้บริการการขายผลิตภัณฑ์ด้านหลักทรัพย์ตั้งแต่วันที่ 25 ธันวาคม 2561 จนถึงวันที่ 16 เมษายน 2563 ซึ่งเกินระยะเวลาที่ ก.ล.ต. ลงโทษ จึงถือว่านางมาลีได้รับโทษตามคำสั่งของ ก.ล.ต. ครบถ้วนแล้ว
เรียบเรียง โดย สุรเมธี มณีสุโข
อีเมล์. suramatee@efnancethai.com
ดูข่าวต้นฉบับ
