證監會禁博領資產前持牌代表重投業界12個月

香港證監會禁止博領資產前持牌代表夏寶均重投業界12個月，由本月14日起至明年6月13日止，因其犯有失當行為，及並非獲發牌的適當人選。

證監會調查發現，夏寶均在關鍵時間擔任博領資產董事一職，並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上有關行使價或到期日的資料，從而製作兩份虛假文件。他繼而將該兩份虛假產品資料概要發送給博領資產一名客戶，藉以誤導該客戶有關他為該客戶的帳戶買入累計認購期權合約的行使價或到期日。夏寶均為該帳戶的客戶關係經理，並擁有全面酌情決定權管理該帳戶。

夏寶均亦使用其個人電郵帳戶與該客戶進行業務上的溝通。如此一來，他的行為規避了博領資產的內部政策，並妨礙博領資產妥善監察他對該客戶帳戶的操作。

證監會在決定對夏寶鈞採取有關紀律處分時，已考慮到他製作及向該客戶發送虛假產品資料概要的行為屬蓄意及並不誠實；無從其失當行為獲取任何個人金錢收益；其失當行為無對客戶造成任何財務損失；他承認指控及在證監會的調查中表現合作；及在過往無遭受紀律處分的紀錄。

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