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財經

證監會暫時吊銷日發證券持牌代表牌照7個月

on.cc 東網

更新於 2025年06月16日12:04 • 發布於 2025年06月16日12:04 • on.cc 東網

香港證監會暫時吊銷日發證券持牌代表徐麗珍的牌照,為期7個月,由2025年6月13日起至2026年1月12日止。

證監會調查發現,徐麗珍在2018年9月至2021年9月期間,沒有向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易帳戶,並在未經日發任何負責人員事先批准的情況下,透過該未披露的帳戶進行了20筆個人交易。此外,她沒有向日發申報這些交易和提供相關的交易確認及帳戶結單。她的行為規避了日發的員工交易政策,並妨礙其監察她的個人交易活動。

證監會認為,徐麗珍的行為屬故意和不誠實,令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。在決定採取有關處分時,已考慮到她的違規行為持續了約3年的時間;在解決證監會提出的關注事項時表現合作,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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