證監會向滙豐、渣打等機構發放共17個「13號牌」

證監會今年10月起引入第13類受規管活動「為相關集體投資計劃提供存管服務」，遂向滙豐、渣打、道富、交行、東亞、建行亞洲等發放共17個「13號牌」。

過去存管人無須獲證監會發牌或註冊，證監會並沒監督他們或採取紀律行動的直接權力。證監會行政總裁梁鳳儀去年就新增「13號牌」時表示，就公眾集體投資計劃存管人建立一套監管制度，乃證監會一直為香港成為國際資產管理中心而展開的重要工作之一，將可為零售投資者提供更充分保障。

另外，資料顯示，證監會上月向12家機構發放「9號牌」（資產管理），按月少9家，但移除的突然增至19家，換言之淨減7家。儘管如此，今年首10個月累計，「9號牌」仍淨增57家。

交還了9號牌的機構之一是「工銀國際資產管理」，「工銀國際證券研究」則交還了4號牌（就證券提供意見），但工銀國際融資、證券、期貨、基金管理，以及工銀瑞信資產管理（國際）仍有牌。

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