證監會發表第三季報告，當中顯示期內持牌機構及人士和註冊機構的總數為47,048，按年減少1.23%；其中持牌機構的數目為3,122家，按年增加2.4%。
該會對持牌機構進行了80次現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。另外，認可了公開發售的40隻單位信託及互惠基金(包括25隻在香港註冊成立的基金)和73項非上市結構性投資產品。
審閱了61宗新上市申請，其中包括兩宗來自具有同股不同權架構的公司的申請，及7宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。
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另外，對兩家持牌機構及7名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達670萬元。10月，高盛(亞洲)有限責任公司因犯有嚴重監管缺失而遭本會譴責及罰款3.5億美元。(jc/k)~
阿思達克財經新聞
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